Temario Compliance Normativo y Laboral ADGD001430
El programa formativo «Facturación Electrónica B2B para Pymes», El programa formativo oficial «Compliance Normativo y Laboral para Pymes», impartido por Aneda Centro de Formación, proporciona herramientas y conocimientos esenciales para garantizar el cumplimiento legal y ético en el ámbito empresarial. El curso capacita a directivos y autónomos para identificar riesgos penales y laborales, implementar modelos de prevención eficaces conforme al Código Penal y fomentar una cultura ética corporativa. Además, cuenta con una metodología 100% online y práctica y es 100% bonificable a través de FUNDAE.
Temario y módulos de formación
BLOQUE 1: Fundamentos y Marco Legal
- 1.1 El Compliance como Herramienta Estratégica: Más allá de evitar sanciones; un sistema activo de prevención, gestión y control de riesgos legales y operativos.
- 1.2 Marco Penal (Artículo 31 bis del Código Penal): Responsabilidad penal de las personas jurídicas, cuándo responde la empresa y cómo demostrar la debida diligencia.
- 1.3 Referencia Fiscal (Circular 1/2016 de la Fiscalía): Interpretación oficial de los modelos de prevención, requisitos, atenuantes y exención de responsabilidad.
BLOQUE 2: Estándares de Gestión
- 2.1 ISO 19.600: Guía internacional para establecer, desarrollar, implementar y mejorar un sistema de gestión de compliance eficaz.
- 2.2 UNE 19.601: Estándar español para prevenir la comisión de delitos y reducir la responsabilidad penal de la organización.
- 2.3 ISO 37.001: Sistemas antisoborno, marco para prevenir, detectar y abordar el soborno en el sector público y privado
BLOQUE 3: Estructura Normativa Interna
- 3.1 Políticas y Procedimientos: Directrices internas que regulan la actuación de la empresa y sus empleados en áreas críticas.
- 3.2 Código Ético: Principios y valores organizacionales, incluyendo plantilla de recepción y aceptación.
- 3.3 Protocolos de Conducta y Sistema Disciplinario: Normas de comportamiento esperado y tabla orientativa de medidas sancionadoras según la gravedad de la infracción
BLOQUE 4: Elaboración del Mapa de Riesgos
- 4.1 Fase 1 – Identificación de escenarios: Análisis de la actividad de la empresa, servicios o productos, conducta interna, zonas geográficas y contexto de riesgo.
- 4.2 Fase 2 – Análisis: Evaluación de la probabilidad y el impacto de los riesgos detectados.
- 4.3 Fase 3 – Tratamiento: Establecimiento de controles y gestión del riesgo residual.
BLOQUE 5: El Compliance Officer y Monitorización
- 5.1 Funciones y Responsabilidades: Supervisión del programa, gestión de riesgos y coordinación con la dirección y áreas operativas.
- 5.2 Independencia y Autonomía: Actuación objetiva sin interferencias jerárquicas y acceso directo al órgano de gobierno.
- 5.3 Monitorización y Evidencias: Planes de supervisión continua, revisiones periódicas y repositorio documental de evidencias.
BLOQUE 6: Canal Ético y de Denuncias
- 6.1 Whistleblowing y Cultura del Reporte: Fomentar un entorno donde empleados y colaboradores se sientan seguros al reportar conductas indebidas.
- 6.2 Confidencialidad y Garantías de Privacidad: Protección de la identidad del informante con canales seguros y acceso restringido.
- 6.3 Protocolo de Gestión y Protección: Mecanismos de recepción, investigación y salvaguardas legales frente a represalias.
BLOQUE 7: Catálogo de Delitos Económicos y Societarios
- 7.1 Estafa, Fraude e Insolvencias Punibles: Prevención de engaños patrimoniales y alzamiento de bienes.
- 7.2 Falsedades y Propiedad Intelectual: Control de falsificación documental y uso no autorizado de marcas o patentes.
- 7.3 Corrupción en los Negocios: Prevención del soborno y ventajas indebidas en el sector privado.
BLOQUE 8: Compliance Laboral, Fiscal y Ambiental
- 8.1 Área Laboral: Prevención de condiciones ilegales de trabajo, control de altas en la Seguridad Social, discriminación y seguridad e higiene.
- 8.2 Área Fiscal: Delitos contra la Hacienda Pública, fraude, blanqueo de capitales e insolvencias.
- 8.3 Área Ambiental y Digital: Delitos contra el medio ambiente, ordenación del territorio, daños informáticos y protección de datos
Solicita el dossier formativo sin compromiso